未严格履行募集资金监督义务等 江海证券、联储证券被四川证监局出具警示公文
发布时间:2023-04-19
9月9日,四川证监局连发三张收据。泸州市投资控股(泸州投资)、联储证券、江海证券仅有被发警示公文。泸州投资作为公司债券“20泸州03”、“21泸州01”、“21泸州D1”的发行人,仍未按说好用途使用征集资金不足且仍未严谨履行信息揭露义务,陈珏光作为公司董事长兼总经理,对上述违规处理方式就其同样责任。因此,四川证监局对泸州投资、陈珏光采取确有警示公文。联储证券作为“21泸州D1”公司债券的代为经营管理人,江海证券作为“20泸州03”和“21泸州01”公司债券的代为经营管理人,仅有因仍未严谨履行征集资金不足都由义务,仍未能发现征集资金不足仍未按说好的用途使用,被四川证监局确有警示公文。太极药业
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