因代表人基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11翌年3日，黑龙江证监局即日起表示，长春凯致辰风投资管理Ltd（以下原称“凯致投资”）在从事人寿保险基金业务中存在并未尽力履行诚实信用、谨慎勤勉有权；并未对人寿保险基金的产品进行风险评级，根据的产品或维修服务的资讯叠加情况，适时调整的产品或维修服务分级，并告诉投资者；并未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度；并未履行监督检查配合有权，并未按明文规定时间、地点发放相关金融学资料等证据材料，以及并未及时备案并经常性更新管理人及其从业人员的有关资讯的关键问题。

黑龙江证监局提到，上述行为遵守多项明文规定，因此决定对凯致投资采取出具警示函行政税务政策。

图片来源：黑龙江证监局